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安新证券前资产管理副总裁郑江非法炒股票,涉嫌内幕交易

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中国经济网北京12月26日近日,中国证券监督管理委员会网站发布了市场禁令公告,称正信证券股份有限公司前高管姜正非法买卖股票. 禁止五年证券市场准入;并分别处理内幕交易.

以下是全文:

中国证券监督管理委员会市场禁令决定(江正)

〔2017〕第25号

聚会: 姜铮,男,1968年11月出生,地址: 广东省深圳市福田区.

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我对江正非法买卖股票进行了案件调查和审判,通知当事人市场禁令当事人依法享有的事实,理由,依据和权利. 双方均未要求举行听证会或提交抗辩声明. 此案正在调查和审判中.

发现双方有以下非法事实:

I. 江正证券的情况

郑江从1997年2月至2003年10月在国泰君安证券股份有限公司工作,从2005年6月至2006年6月在长城证券股份有限公司担任研究所副所长. 2006年12月,任证券股份有限公司(以下简称安信证券)的副总裁,曾任证券投资部总经理助理,资产管理部股权投资集团负责人股票配资,副总经理. 资产管理部门. 其中,2012年1月11日至2014年11月,在25个月内担任“安信证券-光大银行-安信财富2积极配置集体资产管理计划”(以下简称安信财富2)的投资发起人. ,于2015年5月5日从安信证券离开. 蒋政于2006年7月27日获得证券投资咨询业务(其他)的证券业务执业证书,于2009年5月31日获得一般证券业务的证券业务执照,并于2012年12月12日获得投资发起人证书. 证券从业证书.

第二,蒋政控制和交易“李某军”证券账户

(1)所涉账户的基本情况

李是江正的姐夫,并在两家证券公司开设了资本账户. 2009年9月8日,“李某军”证券账户在红塔证券深圳深南中路营业部开设,该账户于2013年4月10日关闭. 2013年4月9日,“李某军”证券账户开设. 国泰君安证券股份有限公司衡阳盐城路营业部的资本账户. 保留给该账户的电话号码是蒋铮在安信证券工作期间使用的工作电话.

(2)案件涉及帐户中的资金状况

“李某军”帐户的资金来自江正. 与“李某军”国泰君安证券账户相对应的第三方存管银行帐户为以8569结尾的建设银行帐户(以下简称“建行8569”). 2007年6月6日,7月18日和2007年7月18日,江正的工行帐号3577,招商银行帐号2081和建行帐号3014分别转出了330.4万元,60万元,10万元. 到建于1813年的李某军的建设银行帐户(以下简称建行1813). 2009年9月8日,李某军从建行1813账户中转入743.9万元至李建军建行账户3421(以下简称建行3421). 2013年4月9日,李某军建行3421账户转账至96.50万元,转入李某军建行8569账户. 2014年4月9日,江正的尾号为3807的帐户已转移248万元到李建军建行8569的帐户.

“李某军”帐户中的资金已部分转给了蒋政和陈某平,其余资金继续在该帐户中交易. 2013年9月9日至2015年3月17日,“李某军”国泰君安证券账户共划款360.5万元,其中241.05万元划给了陈某平,120万元划给了蒋政. 2013年9月9日,101万元转入了招商银行账户,陈某平的尾号为5681,2014年1月16日,3月4日和11月24日分别转入了505,000元和70万元. ,将20万元存入陈某平建设银行帐号6392,2015年3月17日,将120万元转入江正账户2081号,剩余资金继续留在“李某军”内部. -帐户交易.

(3)交易订单情况

“李某军”帐户由蒋政操作和使用. 根据“李某军”国泰君安证券账户的登录日志和委托交易流程,从2013年4月9日至2015年5月4日,共进行了324次登录,其中有69笔委托委托.

三,交易与盈利能力

2014年11月26日至2015年5月4日,蒋铮控制并使用“李某军”国泰君安证券账户进行证券交易,购买股票总额469,971,585.79元,利润总额53667.19元. 在2014年11月26日之前股票配资,姜政涉嫌使用该帐户利用未公开的信息进行交易,已被单独处理.

以上事实,以有关证券账户信息,银行账户信息资管公司 炒股从业人员,有关人员查询记录等为依据,足以证实.

我认为,江正作为证券从业人员,使用“李某军”证券账户持有和买卖股票,这违反了《证券法》第四十三条“证券交易所资管公司 炒股从业人员,证券公司和证券从业人员的注册和登记”. 结算机构,证券管理机构的工作人员以及其他被法律,行政法规禁止参与股票交易的人员,在其任职期间或合法期间内,不得直接或以他人的名义假名持有或买卖股票. “不被他人接受的股份”的规定构成《证券法》第一百九十九条所述的“禁止参加股票交易的人的法律和行政法规,以他人的名义直接或以笔名持有或买卖股票”. . 蒋政以他人名义持有或买卖股票的证券从业人员行为是《证券法》所禁止的行为,具有严重的违法行为.

根据《证券法》第233条和《禁止证券市场准入》(SFC)第3条,根据当事各方上述违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,第33号命令)关于第(3)款第4条和第5条的规定,我将决定:

禁止蒋政对证券市场实行5年禁令. 自禁止决定发布之日起,禁止期间不得从事证券业务或担任上市公司董事,监事或高级管理人员职务.

如果当事人对本决定不满意,可以在收到本决定之日起60日内,或者自收到该市场禁令之日起6个月内,直接向中国证券监督管理委员会申请行政复议. 决定将行政诉讼移送人民法院管辖. 在重新审议和诉讼期间,上述决定将不会停止执行.

中国证券监督管理委员会

2017年12月20日

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